州财政局扎实开展机关内部控制考评工作

为切实提高财政部门风险防控能力和内部管理水平,州财政局近期开展了2025年局机关内部控制考评工作,通过以查促改、以评促建,全面客观考核评价了局机关内控体系建设和内控制度执行情况。

此次考评工作在局内控委统一领导下,严格遵循重要性、适应性、客观性、衡量性原则,采取自评、重点考评和综合评价相结合的方式进行。一是压实考评责任。成立内控考核评价工作专班,各科室(单位)负责人为专班成员,监督局具体组织实施,从专项风险防控牵头单位抽调9名熟悉内控业务、具有考评经验的业务骨干组成3个重点考评小组,扎实开展内控考评工作。二是制定考评方案。印发《恩施州财政局关于开展2024年度内部控制考评工作的通知》,突出制度建设、执行落实、风险防控、问题整改等重点,细化完善7个方面具体考评指标,明确考评形式和工作要求,确保考评工作有章可循、有序推进。三是规范考评流程。自评阶段,局内各科室(单位)认真按照《恩施州财政局内部控制考核评价评分表》,全面梳理在体系建设、制度执行、风险管理、自查评价和结果运用等方面存在的风险隐患,形成自查报告和评分表。重点考评阶段,在近3年未开展重点考评的科室(单位)中随机抽取3个科室开展现场检查,通过座谈交流、实地核查、查阅资料等方式,跟踪考评抽取科室内控制度建设和执行情况。综合评价阶段,局内控办认真组织开展考评复核工作,对自评、重点考评情况进行复核和汇总,形成《州财政局机关2024年度内部控制考评工作综合评价报告》。

下一步,州财政局将在内控管理上做好“当下改”和“长久立”两篇文章。一是推动问题整改,督促各科室(单位)做好问题整改工作,持续跟踪督导,确保各项内控管理制度在实际工作中落实落地。二是完善内控制度,聚焦财政核心业务和关键风险点,指导各科室(单位)修订完善内控操作规程,不断健全预算编制、执行、监督全过程闭环管理机制。